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          多家終止與正融基金銷售合作關系 基金代銷競爭加劇_環球關注

          2023-05-22 14:20:30 來源:中國基金報

          (原標題:又一家宣布:終止合作?。?/p>

          近日,長安基金、淳厚基金、華商基金等公募基金公司相繼發布公告,宣布終止與江西正融基金銷售有限公司(以下簡稱“正融基金”)的基金銷售合作關系。


          (資料圖)

          近年來,隨著基金代銷行業競爭加劇,以及監管趨嚴,基金公司正在不斷嚴格對基金代銷機構的篩選,部分中小型獨立基金銷售公司由于在基金銷售能力、以及公司治理等方面的問題,正在加速被“出清”。

          業內人士認為,未來,基金代銷行業“馬太效應”或越來越明顯。不過,隨著買方投顧時代的到來,第三方基金銷售機構可考慮深耕投教、用戶陪伴等領域,加強投顧能力建設,進而提升自身競爭力。

          多家終止與正融基金銷售合作關系

          5月13日,長安基金發布公告,表示公司與正融基金協商一致,自2023年5月13日起,正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金,并停止辦理基金銷售業務,包括認購、申購、定期定額投資、轉換、贖回、轉托管業務。

          值得注意的是,今年以來,已有多家基金公司宣布終止與正融基金的銷售合作關系。

          5月12日,淳厚基金發布公告,稱雙方協商一致,自2023年5月12日起,正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金。自2023年5月12日起,投資者將無法通過正融基金辦理本公司旗下基金的開戶、申購、定投、基金轉換等交易類業務。

          5月5日,華商基金發布公告,稱雙方協商一致,自2023年5月5日起,正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金,并停止辦理基金銷售業務,包括認購、申購、定期定額投資、轉換、贖回、轉托管業務。

          4月25日,嘉合基金發布公告,稱雙方協商一致,自2023年4月28日起,正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金,并停止辦理本公司旗下基金的開戶、認購、申購、定期定額投資、轉換及贖回等業務。

          公開資料顯示,正融基金成立于2014年2月,注冊資本2000萬元,目前為正邦集團旗下全資子公司。2014年12月,正融基金經證監會批準從事基金銷售業務,并于2015年2月獲得經營證券企劃業務許可證(經營范圍:基金銷售),是江西省唯一一家第三方基金銷售機構。

          Wind數據顯示,截至5月15日,正融基金代銷基金家數降至8家,代銷基金數為158只,在115家獨立基金銷售機構中排在第90位。

          “馬太效應”明顯,洗牌加劇

          近年來,隨著基金代銷行業競爭加劇,“馬太效應”也越來越明顯。

          中國基金業協會數據顯示,截至3月31日,百強基金銷售機構的股票+混合公募基金保有規模為5.79萬億元,環比增長2.52%;非貨幣市場公募基金保有規模為8.25萬億元,環比增長2.96%。

          從前100名榜單上榜情況來看,今年一季度券商機構中所占席位降至51家,環比減少2家。銀行為26家,環比持平;獨立基金銷售機構為21家,環比增加2家;保險及代理機構2家,環比持平。

          其中,21家獨立基金銷售機構保有近三萬億非貨幣市場公募基金。而前三名螞蟻基金、天天基金、騰安基金合計保有約2.06萬億,占總比超73%;對比這21家中排在末位的泛華普益基金銷售有限公司,其非貨幣市場公募基金保有規模為54億元,首尾差距十分明顯,而未上榜的獨立基金銷售機構管理規模則會更少。

          在此背景下,基金公司也在不斷嚴格對基金代銷機構的篩選。部分中小型基金銷售公司由于在基金銷售能力、以及公司治理等方面的問題,正在加速被“出清”。

          2022年7月,乾道基金因存在移動端APP部分頁面信息展示有誤,且不具備披露基金從業人員信息等功能,不符合基金銷售業務信息管理平臺相關要求;未設立專門的合規風控管理部門;未及時向北京證監局備案高級管理人員變更事項等八項問題,被北京證監局采取責令暫停辦理相關業務3個月的行政監管措施。

          此后,平安基金、中融基金、華泰柏瑞基金、中信建投基金、泓德基金、浦銀安盛基金、諾安基金等相繼宣布暫?;蚪K止與該公司的銷售合作關系。

          2022年10月,武漢伯嘉基金公司因存在高流動性資產凈值未達到2000萬元的法定標準、公募基金準入未經產品準入委員會審核、未對部分新銷售基金產品出具合規審查意見等六項違規行為,被湖北證監局采取暫停辦理相關業務三個月的監管措施。

          此后,華泰柏瑞基金、宏利基金、景順長城基金、華商基金、西部利得基金、民生加銀基金、方正富邦基金、中郵基金等相繼宣布暫?;蚪K止與該公司的銷售合作關系。

          另一方面,隨著監管趨嚴,除了頻受處罰外,還有不少第三方基金代銷機構被注銷基金銷售牌照。

          去年12月,上海證監局發布消息,宣布注銷上海久富財富基金銷售牌照。此前,泰誠財富、財路基金、大泰金石基金等第三方代銷機構也被吊銷了牌照。

          同時,還有不少中小型機構主動放棄代銷牌照。近年來,便有河南安存基金、科地瑞富基金、晟視天下基金、植信基金、唐鼎耀華基金等多家機構選擇主動注銷基金代銷牌照。

          上海一公募人士表示,監管趨嚴下,基金公司會加強對基金代銷機構的風險監控,一些在資金、渠道、品牌等方面實力欠佳的中小機構也會加速被出清,未來,基金代銷行業“馬太效應”或越來越明顯。不過,隨著買方投顧時代的到來,第三方基金銷售機構可考慮深耕投教、用戶陪伴領域,加強投顧能力建設,進而提升自身競爭力。

          根據中國基金業協會消息,近年來,近年來,行業積極落實新《銷售辦法》及《關于加快推進公募基金行業高質量發展意見》相關要求,采取了一系列舉措并取得一定成效,其中就包括銷售行為從產品銷售導向轉為投資者需求導向,從單一產品導向轉為資產配置導向,加強投資者適當性管理,并貫以投資者長期陪伴,努力提升投資者投資體驗。

          此外,中國基金業協會基金銷售業務委員會近期在廣州召開會議時表示,下一步,協會將在證監會指導下,秉承“服務、自律、橋梁、創新”的宗旨,聚焦基金銷售業務問題,進一步完善基金銷售業務自律管理體系,推動建立銷售業務發展與投資者利益同提升、共進步的行業生態。

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